جي بي مورغان يدفع 920 مليون دولار ويعترف بسوء السلوك بسبب الانتحال، في 29 سبتمبر 2020 الساعة 3:29 مساءً

الأخبار المالية
By
سبتمبر 29، 2020
In الأخبار المالية
الوسوم (تاج):

(بلومبرج) – جي بي مورجان تشيس وشركاه. اعترف بارتكاب مخالفات ووافق على دفع أكثر من 920 مليون دولار لحل مشكلة الولايات المتحدة ادعاءات السلطات بالتلاعب في السوق في تداول البنك للعقود الآجلة للمعادن وأوراق الخزانة على مدى ثماني سنوات، وهي أكبر عقوبة على الإطلاق مرتبطة بالممارسة غير القانونية المعروفة باسم الانتحال. وسيدفع المقرض الذي يقع مقره في نيويورك أكبر عقوبة مالية يتم فرضها على الإطلاق من قبل CFTC، بما في ذلك غرامة قدرها 436.4 مليون دولار، و311.7 مليون دولار كتعويض وأكثر من 172 مليون دولار كتعويض، وفقًا لبيان صادر عن لجنة تداول العقود الآجلة للسلع. وقالت هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) إن أمرها سوف يعترف ويعوض مدفوعات الاسترداد والتخلف عن سداد الديون المقدمة إلى وزارة العدل ولجنة الأوراق المالية والبورصة. وينهي الاتفاق تحقيقًا جنائيًا في البنك أدى إلى اتهام ستة موظفين بزعم التلاعب في أسعار الأوراق المالية. العقود الآجلة للذهب والفضة لأكثر من ثماني سنوات. واعترف اثنان منهما بالذنب، وينتظر أربعة آخرون المحاكمة. اقرأ المزيد: داخل مكتب التداول في بنك جيه بي مورجان في الولايات المتحدة تُسمى حلقة الجريمة، تتجاوز عقوبة جيه بي مورجان بكثير الغرامات السابقة المتعلقة بالانتحال المفروضة على البنوك، وهي أشد عقوبة مفروضة في حملة وزارة العدل المستمرة منذ سنوات على الانتحال. ودخل البنك في اتفاقية محاكمة مؤجلة مع وزارة العدل كجزء من التسوية، وفقًا لهيئة تداول السلع الآجلة (CFTC). ولم يكن لدى المتحدث باسم جي بي مورجان تعليق فوري. يتضمن الانتحال عادةً إغراق أسواق المشتقات المالية بأوامر لا ينوي المتداولون تنفيذها لخداع الآخرين لدفع الأسعار في الاتجاه المطلوب. أصبحت هذه الممارسة محط اهتمام المدعين العامين والمنظمين في السنوات الأخيرة بعد أن حظرها المشرعون على وجه التحديد في عام 2010. على الرغم من أن تقديم الطلبات وإلغائها ليس أمرًا غير قانوني، إلا أنه غير قانوني كجزء من استراتيجية تهدف إلى خداع المتداولين الآخرين. اقرأ المزيد: الانتحال اسم سخيف للتلاعب الخطير في السوق: تمت معاقبة QuickTake أكثر من عشرين فردًا وشركة من قبل العدالة القسم أو CFTC، بما في ذلك المتداولين اليوميين الذين يعملون خارج غرف نومهم، ومحلات التداول المتطورة عالية التردد والبنوك الكبيرة مثل Bank of America Corp. ودويتشه بنك إيه جي. اتخذت وزارة العدل مسارًا أكثر عدوانية مع بنك جيه بي مورجان من خلال الزعم بأن البنك استضاف مؤامرة للتلاعب في السوق لمدة ثماني سنوات مع مكتب المعادن الثمينة الخاص به كعملية ابتزاز إجرامية. في حين تم اتهام محتالين آخرين في السوق بتهم محددة جرائم الانتحال والتلاعب، اتهمت وزارة العدل تجار المعادن في بنك جيه بي مورجان بموجب قانون المنظمات الفاسدة والمتأثرة بالابتزاز لعام 1970 - وهو قانون جنائي يطبق بشكل أكثر شيوعًا على قضايا المافيا مقارنة بتحقيقات البنوك العالمية. يسمح RICO للمدعين العامين بتوجيه اتهامات بارتكاب أعمال إجرامية متعددة تشمل مجموعة من الأشخاص في نفس الحالة طالما كانوا جزءًا من نفس المؤسسة. وقالت وزارة العدل إن المؤامرة على مكتب المعادن في بنك جيه بي مورجان استمرت من مارس 2008 إلى أغسطس 2016. يتعاون تاجرا المعادن السابقان في البنك اللذان اعترفا بالذنب في تهم الاحتيال مع السلطات. والفرد الأعلى مستوى المتهم هو مايكل نوفاك، تاجر الذهب المخضرم الذي ظل نشطًا كرئيس عالمي لمكتب المعادن الثمينة في جيه بي مورجان حتى تم توجيه الاتهام إليه. تحت الختم في أغسطس 2019 مع اثنين آخرين. وأضيف لاحقًا إلى القضية بائع سابق في بنك جيه بي مورجان كان يعمل مع عملاء صناديق التحوط. الدولارات واليورو.

جي بي مورغان يدفع 920 مليون دولار ويعترف بسوء السلوك بسبب الانتحال(بلومبرج) – جي بي مورجان تشيس وشركاه. اعترف بارتكاب مخالفات ووافق على دفع أكثر من 920 مليون دولار لحل مشكلة الولايات المتحدة ادعاءات السلطات بالتلاعب في السوق في تداول البنك للعقود الآجلة للمعادن وأوراق الخزانة على مدى ثماني سنوات، وهي أكبر عقوبة على الإطلاق مرتبطة بالممارسة غير القانونية المعروفة باسم الانتحال. وسيدفع المقرض الذي يقع مقره في نيويورك أكبر عقوبة مالية يتم فرضها على الإطلاق من قبل CFTC، بما في ذلك غرامة قدرها 436.4 مليون دولار، و311.7 مليون دولار كتعويض وأكثر من 172 مليون دولار كتعويض، وفقًا لبيان صادر عن لجنة تداول العقود الآجلة للسلع. وقالت هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) إن أمرها سوف يعترف ويعوض مدفوعات الاسترداد والتخلف عن سداد الديون المقدمة إلى وزارة العدل ولجنة الأوراق المالية والبورصة. وينهي الاتفاق تحقيقًا جنائيًا في البنك أدى إلى اتهام ستة موظفين بزعم التلاعب في أسعار الأوراق المالية. العقود الآجلة للذهب والفضة لأكثر من ثماني سنوات. واعترف اثنان منهما بالذنب، وينتظر أربعة آخرون المحاكمة. اقرأ المزيد: داخل مكتب التداول في بنك جيه بي مورجان في الولايات المتحدة تُسمى حلقة الجريمة، تتجاوز عقوبة جيه بي مورجان بكثير الغرامات السابقة المتعلقة بالانتحال المفروضة على البنوك، وهي أشد عقوبة مفروضة في حملة وزارة العدل المستمرة منذ سنوات على الانتحال. ودخل البنك في اتفاقية محاكمة مؤجلة مع وزارة العدل كجزء من التسوية، وفقًا لهيئة تداول السلع الآجلة (CFTC). ولم يكن لدى المتحدث باسم جي بي مورجان تعليق فوري. يتضمن الانتحال عادةً إغراق أسواق المشتقات المالية بأوامر لا ينوي المتداولون تنفيذها لخداع الآخرين لدفع الأسعار في الاتجاه المطلوب. أصبحت هذه الممارسة محط اهتمام المدعين العامين والمنظمين في السنوات الأخيرة بعد أن حظرها المشرعون على وجه التحديد في عام 2010. على الرغم من أن تقديم الطلبات وإلغائها ليس أمرًا غير قانوني، إلا أنه غير قانوني كجزء من استراتيجية تهدف إلى خداع المتداولين الآخرين. اقرأ المزيد: الانتحال اسم سخيف للتلاعب الخطير في السوق: تمت معاقبة QuickTake أكثر من عشرين فردًا وشركة من قبل العدالة القسم أو CFTC، بما في ذلك المتداولين اليوميين الذين يعملون خارج غرف نومهم، ومحلات التداول المتطورة عالية التردد والبنوك الكبيرة مثل Bank of America Corp. ودويتشه بنك إيه جي. اتخذت وزارة العدل مسارًا أكثر عدوانية مع بنك جيه بي مورجان من خلال الزعم بأن البنك استضاف مؤامرة للتلاعب في السوق لمدة ثماني سنوات مع مكتب المعادن الثمينة الخاص به كعملية ابتزاز إجرامية. في حين تم اتهام محتالين آخرين في السوق بتهم محددة جرائم الانتحال والتلاعب، اتهمت وزارة العدل تجار المعادن في بنك جيه بي مورجان بموجب قانون المنظمات الفاسدة والمتأثرة بالابتزاز لعام 1970 - وهو قانون جنائي يطبق بشكل أكثر شيوعًا على قضايا المافيا مقارنة بتحقيقات البنوك العالمية. يسمح RICO للمدعين العامين بتوجيه اتهامات بارتكاب أعمال إجرامية متعددة تشمل مجموعة من الأشخاص في نفس الحالة طالما كانوا جزءًا من نفس المؤسسة. وقالت وزارة العدل إن المؤامرة على مكتب المعادن في بنك جيه بي مورجان استمرت من مارس 2008 إلى أغسطس 2016. يتعاون تاجرا المعادن السابقان في البنك اللذان اعترفا بالذنب في تهم الاحتيال مع السلطات. والفرد الأعلى مستوى المتهم هو مايكل نوفاك، تاجر الذهب المخضرم الذي ظل نشطًا كرئيس عالمي لمكتب المعادن الثمينة في جيه بي مورجان حتى تم توجيه الاتهام إليه. تحت الختم في أغسطس 2019 مع اثنين آخرين. وأضيف لاحقًا إلى القضية بائع سابق في بنك جيه بي مورجان كان يعمل مع عملاء صناديق التحوط. الدولارات واليورو.

,

اقتباس فوري

أدخل رمز السهم.

حدد البورصة.

حدد نوع الأمان.

يرجى ادخال الاسم الاول.

الرجاء إدخال اسمك الأخير.

يرجى إدخال رقم الهاتف الخاص بك.

الرجاء إدخال عنوان البريد الإلكتروني الخاص بك.

الرجاء إدخال أو تحديد إجمالي عدد الأسهم التي تمتلكها.

الرجاء إدخال أو تحديد مبلغ القرض المطلوب الذي تبحث عنه.

الرجاء تحديد غرض القرض.

يرجى تحديد ما إذا كنت موظفًا/مديرًا.

يجوز لشركة High West Capital Partners, LLC تقديم معلومات معينة فقط للأشخاص "المستثمرين المعتمدين" و/أو "العملاء المؤهلين" حيث يتم تعريف هذه المصطلحات بموجب قوانين الأوراق المالية الفيدرالية المعمول بها. لكي تصبح "مستثمرًا معتمدًا" و/أو "عميلًا مؤهلاً"، يجب عليك استيفاء المعايير المحددة في واحدة أو أكثر من الفئات/الفقرات التالية المرقمة من 1 إلى 20 أدناه.

لا تستطيع شركة High West Capital Partners, LLC تزويدك بأي معلومات تتعلق ببرامج القروض أو المنتجات الاستثمارية الخاصة بها ما لم تستوفي واحدًا أو أكثر من المعايير التالية. علاوة على ذلك، لا يزال يتعين على المواطنين الأجانب الذين قد يتم إعفاؤهم من التأهل كمستثمر معتمد في الولايات المتحدة استيفاء المعايير المحددة، وفقًا لسياسات الإقراض الداخلية لشركة High West Capital Partners, LLC. لن تقدم شركة High West Capital Partners, LLC معلومات أو تقرض أي فرد و/أو كيان لا يستوفي واحدًا أو أكثر من المعايير التالية:

1) فرد تبلغ ثروته الصافية ما يزيد عن 1.0 مليون دولار. شخص طبيعي (ليس كيانًا) تتجاوز ثروته الصافية، أو صافي ثروته المشتركة مع زوجته، وقت الشراء، 1,000,000 دولار أمريكي. (عند حساب صافي القيمة، يمكنك تضمين حقوق الملكية في الممتلكات الشخصية والعقارات، بما في ذلك مكان إقامتك الرئيسي والنقد والاستثمارات قصيرة الأجل والأسهم والأوراق المالية. ويجب أن يستند إدراج حقوق الملكية في الممتلكات الشخصية والعقارات إلى القيمة العادلة القيمة السوقية لهذه الممتلكات ناقصا الديون المضمونة بهذه الممتلكات.)

2) فرد بدخل سنوي فردي قدره 200,000 دولار. شخص طبيعي (ليس كيانًا) لديه دخل فردي يزيد عن 200,000 دولار في كل من السنتين التقويميتين السابقتين، ولديه توقع معقول للوصول إلى نفس مستوى الدخل في العام الحالي.

3) فرد بدخل سنوي مشترك قدره 300,000 دولار. شخص طبيعي (ليس كيانًا) كان لديه دخل مشترك مع زوجته يزيد عن 300,000 دولار في كل من السنتين التقويميتين السابقتين، ولديه توقع معقول للوصول إلى نفس مستوى الدخل في السنة الحالية.

4) الشركات أو الشراكات. شركة أو شراكة أو كيان مماثل لديه ما يزيد عن 5 ملايين دولار من الأصول ولم يتم تشكيله لغرض محدد وهو الحصول على مصلحة في الشركة أو الشراكة.

5) الثقة القابلة للإلغاء. ائتمان قابل للإلغاء من قبل مانحيه وكل من مانحيه مستثمر معتمد كما هو محدد في واحدة أو أكثر من الفئات/الفقرات الأخرى المرقمة هنا.

6) الثقة غير القابلة للنقض. الثقة (بخلاف خطة إريسا) التي (أ) غير قابلة للإلغاء من قبل مانحيها، (ب) لديها ما يزيد عن 5 ملايين دولار من الأصول، (ج) لم يتم تشكيلها لغرض محدد هو الحصول على مصلحة، و (د) ) يتم توجيهه من قبل شخص لديه المعرفة والخبرة في المسائل المالية والتجارية بحيث يكون هذا الشخص قادرًا على تقييم مزايا ومخاطر الاستثمار في الصندوق الاستئماني.

7) IRA أو خطة المنافع المماثلة. IRA أو Keogh أو خطة مزايا مماثلة تغطي فقط شخصًا طبيعيًا واحدًا يكون مستثمرًا معتمدًا، كما هو محدد في واحدة أو أكثر من الفئات/الفقرات الأخرى المرقمة هنا.

8) حساب خطة مزايا الموظف الموجه من قبل المشاركين. خطة منافع الموظفين الموجهة من قبل المشاركين والتي تستثمر في توجيه ولحساب المشارك الذي هو مستثمر معتمد، حيث يتم تعريف هذا المصطلح في واحدة أو أكثر من الفئات/الفقرات الأخرى المرقمة هنا.

9) خطة إريسا الأخرى. خطة استحقاقات الموظفين بالمعنى المقصود في الباب الأول من قانون إريسا بخلاف الخطة الموجهة من قبل المشاركين بإجمالي أصول تزيد عن 5 ملايين دولار أو التي يتم اتخاذ قرارات الاستثمار (بما في ذلك قرار شراء الفائدة) من قبل بنك، مسجل مستشار الاستثمار، جمعية الادخار والقروض، أو شركة التأمين.

10) خطة المنافع الحكومية. خطة تضعها وتديرها ولاية أو بلدية أو أي وكالة تابعة لولاية أو بلدية لصالح موظفيها، بإجمالي أصول تزيد عن 5 ملايين دولار.

11) كيان غير ربحي. منظمة موصوفة في القسم 501 (ج) (3) من قانون الإيرادات الداخلية، بصيغته المعدلة، بإجمالي أصول تزيد عن 5 ملايين دولار (بما في ذلك صناديق الهبات والمعاشات التقاعدية والدخل على الحياة)، كما هو موضح في أحدث البيانات المالية المدققة للمنظمة .

12) البنك، كما هو محدد في المادة 3(أ)(2) من قانون الأوراق المالية (سواء كان يعمل لحسابه الخاص أو بصفة ائتمانية).

13) جمعية الادخار والقروض أو مؤسسة مماثلة، على النحو المحدد في القسم 3(أ)(5)(أ) من قانون الأوراق المالية (سواء كانت تعمل لحسابها الخاص أو بصفة ائتمانية).

14) وسيط تاجر مسجل بموجب قانون البورصة.

15) شركة التأمين، كما هو محدد في المادة 2 (13) من قانون الأوراق المالية.

16) "شركة تطوير الأعمال"، كما هو محدد في المادة 2 (أ) (48) من قانون شركات الاستثمار.

17) شركة استثمار أعمال صغيرة مرخصة بموجب المادة 301 (ج) أو (د) من قانون استثمار الأعمال الصغيرة لعام 1958.

18) "شركة خاصة لتطوير الأعمال" كما هو محدد في المادة 202(أ)(22) من قانون المستشارين.

19) المسؤول التنفيذي أو المدير. شخص طبيعي يكون مسؤولاً تنفيذيًا أو مديرًا أو شريكًا عامًا في الشراكة أو الشريك العام، وهو مستثمر معتمد حيث يتم تعريف هذا المصطلح في واحدة أو أكثر من الفئات/الفقرات المرقمة هنا.

20) كيان مملوك بالكامل للمستثمرين المعتمدين. شركة أو شراكة أو شركة استثمار خاصة أو كيان مماثل يكون كل من مالكي أسهمه شخصًا طبيعيًا ومستثمرًا معتمدًا، حيث يتم تعريف هذا المصطلح في واحدة أو أكثر من الفئات/الفقرات المرقمة هنا.

يرجى قراءة الإشعار أعلاه وتحديد المربع أدناه للمتابعة.

سنغافورة

+65 3105 1295

تايوان

ترقبوا قريبًا!

香港

R91، الطابق الثالث،
برج إيتون، 8 شارع هيسان.
خليج كوزواي ، هونغ كونغ
+852 3002 4462

تابعنا

تغطية السوق